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博华6887kk,科创板员工持股计划:遵循"闭环原则"无需穿透计算

 2020-01-11 14:56:33
[摘要] 如果符合下列条件之一,则公司股东人数按一名计算:1、员工持股计划遵循“闭环原则”。员工持股计划不在公司首次公开发行股票时转让股份,并承诺自上市起至少 36个月锁定期。锁定期后,员工所持相关权益拟转让退出的,按照员工持股计划章程或有关协议的约定处理。

博华6887kk,科创板员工持股计划:遵循

博华6887kk,3月4日消息,3日晚间,上交所发布《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》(下称《问答》)、《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》(下称《指引》),分别就多套上市标准、员工持股计划,及推荐上市的科创板企业定位进行了解答。

《问答》提及,以市值为中心,结合净利润、营业收入、研发投入和经营活动产生的现金流量等财务指标,设置了多套上市标准,发行人申请上市可在相应标准下五选一;而红筹企业和具有表决权差异安排的发行人则是相应标准中二选一。 

其中还提及,科创板股票上市委员会召开审议会议前,发行人因更新财务报告等情形导致不再符合申报时选定的上市标准,需要变更为其他标准的,应当及时向上交所提出申请,说明原因并更新相关文件;不再符合任何一项上市标准的,可以撤回发行上市申请。

另外值得注意的是,对于发行人首发申报前实施员工持股计划,《问答》表示,员工持股计划在计算公司股东人数时, 穿透计算持股计划的权益持有人数。如果符合下列条件之一,则公司股东人数按一名计算:

1、员工持股计划遵循“闭环原则”。员工持股计划不在公司首次公开发行股票时转让股份,并承诺自上市起至少 36个月锁定期。发行人上市前及上市后的锁定期内,员工所持相关权益拟转让退出的,只能向员工持股计划内员工或其他符合条件的员工转让。锁定期后,员工所持相关权益拟转让退出的,按照员工持股计划章程或有关协议的约定处理。

2、员工持股计划未按照“闭环原则”运行的,员工持股计划应由公司员工持有,依法设立、规范运行,且已经在基金业协会依法依规备案。

除此之外,《问答》称,员工持股计划首先需遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则,不得以摊派、强行分配等方式强制实施;

其次,参与的员工与其他投资者权益平等,盈亏自负,风险自担,不得利用知悉公司相关信息的优势,侵害其他投资者合法权益;

再者,员工入股应主要以货币出资,并按约定及时足额缴纳。员工以科技成果出资入股的,应提供所有权属证明并依法评估作价,及时办理财产权转移手续;

最后,发行人实施员工持股计划,可以通过公司、合伙企业、资产管理计划等持股平台间接持股,并建立健全持股在平台内部的 流转、退出机制,以及股权管理机制。参与持股计划的员工因离职、退休、死亡等原因离开公司的,其间接所持股份权益应当按照员工持股计划的章程或相关协议约定的方式处置。

另一方面,同时发布的《指引》则提到优先推荐三类企业上市,包括符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业;属于新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业的科技创新企业;互联网、大数据、云计算、人工智能和制造业深度融合的科技创新企业。(财经 许旻)

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